Ferramenta Romano di Paolo Romano

Semplificata P.IVA 08124005169 CF RMNLRA64A14F839H IVA trimestrale

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Controllo costante / nuova verifica

Prestazione (rischio inerente)

Data

Rischio specifico (1 = non significativo … 4 = molto significativo)

Il cliente o il titolare effettivo e' una persona politicamente esposta (PEP) Titolare effettivo (artt. 20-22) Scopo e natura della prestazione Origine dei fondi (se rilevante) Documento di identificazione Note

Rischio effettivo = 30% inerente + 70% specifico (regole tecniche CNDCEC). PEP e paesi ad alto rischio portano sempre alla verifica rafforzata. Pesi e frequenze sono indicativi: valutali secondo le regole tecniche in vigore.

Natura giuridica e struttura del cliente (catene societarie, fiduciarie, trust) aspetti del cliente	1234
Attivita' svolta (settori a rischio: contante, gioco, edilizia, compro oro...) aspetti del cliente	1234
Comportamento al momento dell'incarico (reticenza, fretta, documenti incompleti) aspetti del cliente	1234
Area geografica di residenza o di attivita' (paesi ad alto rischio) aspetti del cliente	1234
Persona politicamente esposta, o legata a una PEP aspetti del cliente	1234
Tipologia e complessita' dell'operazione aspetti dell'operazione	1234
Modalita' di svolgimento (contante, mezzi di pagamento anomali) aspetti dell'operazione	1234
Ammontare rispetto al profilo del cliente aspetti dell'operazione	1234
Frequenza e durata del rapporto aspetti dell'operazione	1234
Ragionevolezza e coerenza con lo scopo dichiarato aspetti dell'operazione	1234